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红阳能源与控股股东财务不独立被责令改正
发布日期:2022-06-13 20:45   来源:未知   阅读:

  公告称,经查,辽宁证监局发现辽宁红阳能源(简称:红阳能源,证券代码:600758)及子公司存在以下问题:一是在公司治理方面,红阳能源分别在人员方面、业务方面、财务方面未按规定与控股股东沈阳煤业(集团)有限责任公司(以下简称沈煤集团)保持独立,具体表现为:红阳能源副总裁同时在沈煤集团担任安监局局长;沈煤集团通过定期召开办公会议及经理办公会的形式研究红阳能源日常经营事项,干扰红阳能源的独立运营;沈煤集团通过设定财务指标及对红阳能源下属部门下达任务的形式,干扰红阳能源财务独立。二是在内部控制方面,红阳能源存在被沈煤集团非经营性占用资金问题,红阳能源通过子公司多笔资金间接被沈煤集团非经营占用,并未收取任何资金占用费用,虽截止现场检查期间相关资金已全部返还公司,但该行为没有经营性实质,构成沈煤集团非经营性占用红阳能源资金。红阳能源行为分别违反了《上市公司治理准则》([2002]1号)第二十五条、第二十六条、《上市公司治理准则》([2018]29号)第六十九条、第七十条第二款以及《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发[2003]56号)中“上市公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用…”的有关规定。根据《上市公司现场检查办法》第二十一条规定,对红阳能源采取责令改正的行政监管措施。要求红阳能源高度重视上述问题,严格按照《上市公司治理准则》,完善公司内部控制制度、提高规范运作水平,同时要求红阳能源认真做好自查工作,自查是否存在为控股股东沈煤集团垫付、承担各类支出问题,拆借资金、代偿债务、开具商业承兑汇票等向控股股东输送利益问题。在收到责令改正决定书之日起30日内向辽宁证监局报送书面整改报告。赵光、张德辉、张兴东、陶明印、巩方海,分别作为红阳能源时任董事长、副董事长、董事兼总裁、董事兼常务副总裁以及财务总监,未按照《上市公司治理准则》第二十一条、第五十三条规定遵守法律法规及公司章程有关规定,忠诚、勤勉、谨慎履行职责,应当对红阳能源上述违规行为负有重要责任,责令在收到决定书之日起三个月内至少参加一次中国证监会或上海证券交易所等其他专业机构举办的相关法律法规培训。

  沈煤集团分别违反了《上市公司治理准则》([2002]1号)第二十五条、第二十六条以及《上市公司治理准则》([2018]29号)第六十九条的规定。根据《上市公司治理准则》以及《证券期货市场监督管理措施实施办法》(试行)的有关规定,现责令沈煤集团予以改正。沈煤集团应立即停止上述违规行为,对存在影响红阳能源独立性的其他问题进行自查,及时整改,并在收到本决定书之日起30日内,向辽宁证监局提交书面整改报告。同时,沈煤集团应切实采取有效措施确保与红阳能源实行人员、财务、资产分开,机构、业务独立。